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皇冠投注网:本质上是投资者故意逃避监管

时间:2021/10/8 23:51:25   作者:   来源:   阅读:16   评论:0
内容摘要:近日,监管部门下发通知称,在日常监管中,注意到部分投资者利用融资融券套现,实施“招投标”融资,故意规避监管要求,扰乱交易机制,违反业务来源。所谓“二合一套现”,是指投资者通过融资融券、借券等方式获取资金,以实现购买非标证券(即“招投标”)或从信用账户转移融资(即“融资”)等非正常交易。“二合一套现”现象由来已久,本质上...

近日,监管部门下发通知称,在日常监管中,注意到部分投资者利用融资融券套现,实施“招投标”融资,故意规避监管要求,扰乱交易机制,违反业务来源。


所谓“二合一套现”,是指投资者通过融资融券、借券等方式获取资金,以实现购买非标证券(即“招投标”)或从信用账户转移融资(即“融资”)等非正常交易。


“二合一套现”现象由来已久,本质上是投资者故意逃避监管,违反经营本源的行为。然而,责任的主体仍然在于组织业务的经纪人。一些券商为了扩大“二合一”业务,盲目增加余额,放开监管,放松风险管控。


事实上,经纪人缺乏尽职调查甚至违规行为发生的原因并不难理解。近年来,随着a股市场交易活动的日益活跃,融资融券业务逐渐成为券商主要收入来源之一。不可避免的是,少数经纪商会为了利益而选择“蒙住”会展业,对“两手抓”熟视无睹,甚至火上浇油。


融资融券交易偏离正确方向,无疑会带来诸多风险。例如,“二合一套现”导致信用账户余额挂钩目标与实际头寸不符,增加了日常监管和风险监控识别的难度,使个人犯罪分子通过融资购买信用账户、操纵股价等违法行为更加隐蔽。随着整个市场登记制度改革的推进,融资融券业务必将迎来新的发展机遇,同时也对券商和投资者提出了更高的要求。经纪公司要按要求履行“看门人”职责,加强风险监控,切实维护市场秩序:一是要正视“两次金融交易套现”问题,严格遵守规范会展业的底线;二要切实落实主体责任,主动查处违法违规行为。为相关违规行为提供便利的,要严肃追究责任;第三,要回到“两业融合”的商业原点,严防融资的“信用”。




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